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重庆理工大学新制度经济学第三章课件.ppt

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重庆 理工大学 制度 经济学 第三 课件
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其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 1 第三章 科斯定理 第一节 外部性及其解决思路 第二节 科斯三定理及相关定理 第三节 科斯定理遭到的批评及评价 第四节 科斯定理的意义 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 2 第一节 外部性及其解决思路 一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 3 一、外部性及其后果 (一)外部性的含义及类型 (二)外部性的后果 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 4 ( 一)外部性的含义及类型 1.外部性是一个经济人的行为对另一个 人的福利所产生的效果,而这种效果并没 有从货币或市场交易中反映出来。 2.外部性分为四种类型:即生产者正外 部性、生产者负外部性、消费者正外部性 和消费者负外部性 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 5 (二)外部性的后果 在市场经济条件下,因经济的外部性不能 为市场所涵盖,它必然导致市场机制在资 源配置领域产生种种扭曲,其结果是整个 经济的资源配置不可能达到帕累托最优状 态。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 6 根据外部影响的实施者分为生产的外部影 响与消费的外部影响。 结合上述两个方面,分为生产的外部经济、 消费的外部经济、生产的外部不经济与消 费的外部不经济。 但一般来说,经济学中所说的外部影响常 常是指外部的不经济,或外部的负效应。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 7 二、解决外部性的传统思路及评价 (一)解决外部效应的传统思路 (二)对解决外部性传统思路的评价 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 8 (一)解决外部效应的传统思路 对产生正外部性的生产者,政府应提供相 当于外部收益的财政补偿,以使私人收益 接近社会收益,鼓励其将产出量扩大到社 会最大效率的水平。 对于负外部性,可以通过修正性税,使私 人成本与社会成本一致,以解决因外部性 引起的资源非帕累托最优配置问题。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 9 (二)对解决外部性传统思路的评价 1. 在与公众有关的决策中,并不存在根据公 共利益进行选择的过程,而只存在特殊利 益之间的 缔约 过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动,但由于下列原因,也可能导致其干 预失效。 政府干预不是没有成本的。 政府干预效果的不确定性。 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生 寻租 活动。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 10 塔洛克 1967年认为,当企业从竞争走向垄断后,可 以凭借垄断地位获得垄断利润,即垄断产生的租金。 这样,只要用来寻求政府特许的垄断权所花费的资 源不及由垄断带来的垄断租金大,追求利润最大化 的企业就有强烈的动机去寻求垄断地位。在垄断形 成后,没有获得垄断权的企业试图挤入或打破垄断, 拥有垄断权的企业要进一步维持垄断。所有这些活 动都要消耗稀缺资源。当企业间为获得垄断地位发 生的竞争达到均衡时,企业为寻求垄断租所花费的 成本会与垄断利润相等。所以,真正的垄断社会成 本不仅包括哈伯格三角形的面积,还应包括相当于 垄断利润额的资源成本。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 11 在寻租过程中,政府扮演的角色并不是被动 的。由于政府官员也是由各种经济人构成, 他们也可能设租。 寻租与设租是相互统一的,有寻租就会有设 租。 寻租 是社会中的个体利用合法非法手段 获得特权以占有租金的活动。而 设租 是权力 个体在政府对经济活动的干预和行政管理过 程中阻止供给增加,形成某种生产要素的人 为的供给弹性不足,造成权力个体获取非生 产性利润的环境和条件。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 12 三、科斯解决外部性的新思路 科斯认为,解决外部性的传统思路不可能使资源配 置达到最优化。因为外部侵害问题具有相互性,制 止了甲对乙的侵害,同时也影响了甲的资源配置。 科斯 运用可交易的产权概念,把造成负外部性的行 为看成是一种可交易的权利 ,从而使科斯的理论从 一开始就摆脱了新古典经济学的传统束缚。他认为, 在交易费用为零以及产权充分界定的条件下,私人 之间所达成的自愿协议,可以使经济活动的私人成 本与社会成本相一致,从而解决外部性,实现资源 配置帕累托最优配置。这就是著名的 科斯定理 的基本思想。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 13 第二节 科斯三定理及相关定理 一、科斯第一定理 二、科斯第二定理 三、科斯第三定理 四、科斯定理的相关定理 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 14 污染问题 一个工厂污染了河流,影响了下游居民的生活, 该如何办? 传统的理论是需要政府进行干预,关闭工厂, 或赔偿居民损失。但问题是,这是不是最好的 选择? 允许工厂污染,居民会受到损害,而不允许工 厂污染,工厂也会受到损害,这两个损害那个 更大呢?我们应该选择损害最小,这样才能使 社会整体利益实现最大。 那么谁能够判断那个损害更大呢?政府办不到, 只有通过市场,方式就是明晰产权。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 15 用明晰产权解决污染问题 污染权就是一种产权,只要产权明晰,问题就可以得 到解决,而不管把产权界定给谁 如果把污染权界定给工厂,那么居民可以选择搬走, 或者出钱让工厂搬走或安装排污设备,在这些方案中 居民会选择成本最小的。 如果把污染权界定给居民,那么工厂可以选择搬走, 或安装排污设备,或出钱让居民搬家,它也会在各种 方案中选择成本最低的。 不管是把污染权界定给谁,结果都会是一样的,人们 都会选择成本最小的方式,即社会效益会实现最大。 这就是科斯定理: 如果交易成本为零,那么无论产权 如何界定,市场机制都可以实现资源的有效配置 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 16 一、科斯第一定理 1.科斯定理的提出 第一定理是科斯在 1959年发表的 联邦通讯委员 会 一文中首先提出的。他写道: 一个新发现 的山洞是属于发现山洞的人,还是属于山洞入口 处的土地所有者,抑或是属于山洞顶上的土地所 有者,无疑取决于财产法。但是,法律只确定谁 是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于 山洞是用于储藏银行的帐簿,还是作为天然气贮 存库,或种植蘑菇,并不取决于财产法,而取决 于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付出 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 17 最高费用以获得山洞使用权。 当时我就指 出,这一观点也可适用于发射无线电波 (或排放烟尘)等。我运用人们已很熟悉 的论证方法指出,无论制糖商是否有产生 噪声或震动的权利,实际上这一权利将由 那个认为此权利最有价值的人取得。我总 结道: 权利的界定是市场交易的基本前 提, 最终结果(促进产值最大化)与 法律判决无关。 这是科斯定理的实质。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 18 在 1960年的 社会成本问题 一文中, 科斯又对上述思想进行了更清楚的表述。 他说: 没有权利的初始界定,就不存 在权利转让和重新组合的市场交易。但 是,如果定价制度的运行毫无成本,最 终的结果(指产值最大化)是不受法律 状况影响的。 这就是科斯第一定理。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 19 2.科斯第一定理的含义 在市场交易费用为零的情况下,产权制度安排对资 源配置没有什么影响 。因为,只要是重新安排产权 能够增加产值的最大化,就可能通过市场交易或人 们之间的讨价还价改变最初的权利界定,使资源实 现优化配置。 换一句话说,如果市场交易费用为零,权利的初始 安排向新的安排转变(即人们交易产权)不存在代 价和阻力,即使初始安排对于实现资源配置的帕累 托最优来说是不合理的,市场机制也会无代价地改 变这种安排,将资源配置到需要的领域和最有用的 人手里,以解决外部性,实现资源的最优配置。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 20 3.科斯定理的说明及表示 假设一个农夫和一位养牛者在两块相邻的 土地上经营,两块土地之间没有栅栏相隔, 结果,养牛者所养的牛群常跑到农夫的麦 地里去吃麦。养牛者得利,而农夫则遭受 了损失。这就是负外部性。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 21 牛群数目 (头) 谷物年损失 (元) 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失(元) 养牛者每增一头牛 的边际成本(元) 1 40 40 60 2 90 50 70 3 150 60 80 4 220 70 90 5 300 80 100 6 390 90 110 7 490 100 120 8 600 110 130 9 720 120 140 表 3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 22 养牛者对牛给农夫造成的损失承担 责任的情况 在养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任的情况 下,养牛者没有权利让牛群损害农夫谷物,如发 生损害,则养牛者必须向农夫赔偿谷物的损失。 这种产权的初始界定使谷物的损失内化为养牛者 的生产成本,由此使养牛者的私人边际成本与社 会边际成本相一致。这时,养牛者私人决策的结 果与社会最优完全一致。 根据表 3-1的数字,如果牛的市场价格为每头 140 元,养牛者会将牛群数目增加到 3头,因为第 3头 牛的私人边际成本 80元加上外部损害 60元正好是 140元。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 23 养牛者对牛给农夫造成损失不承担责 任的情况 在养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任时,养 牛者私人决策的最优养牛数量一定会到 9头。 养牛者将牛群数从 8头增加到 9头时,所增加的私人 边际成本是 140元,这头牛增加给农夫造成的谷物 损失是 120元,社会边际成本是 260元,养牛者所赚 的钱为零。在交易费用为零时,农夫可付给养牛者 1元,要求养牛者不养第 9头牛。在此情况下,养牛 者不养第 9头牛是合算的,而农夫却减少了 120元的 谷物损失,扣去 1元的对养牛者的支付,仍然有 119 元的净收益。显然,农夫还可以用同样的办法让养 牛者减少养牛数目。这一过程一定会在养牛者将牛 群数目减少到只有 3头时才会停止。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 24 科斯定理的数学证明 为便于分析,先设定如下:令 C1=C1(Q1,Q2), C2=C2(Q2)分别表示农夫和养牛者的成本函数, 其中 Q1、 Q2分别表示谷物和牛的产量。在农 夫的成本函数 C1(Q1,Q2)中包含了养牛者的变 量 Q2,这说明存在生产的外部性即牛群规模 扩大会损害谷物的事实,另外用 P1、 P2分别 表示两种产出的价格。这样农夫和养牛者的 利润函数便可表示为: ),( 211111 QQCQP )( 22222 QCQP 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 25 ( 1)养牛者承担赔偿责任时的情况 在此情况下,虽然牛群可以损害谷物,但养 牛者必须向农夫支付赔偿。我们用线性齐次 函数 q(Q2)表示牛群规模在 Q2 时相应的损害 价值。如果按价赔偿,那么赔偿费 q(Q2)就 成为养牛者的一部分成本,对农夫则表现为 收益。这样,农夫和养牛者新的利润函数就 变为: )(),( 2211111 QqQQCQP )()( 222222 QqQCQP 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 26 农夫和养牛者通过市场交易的结果就可表示 为求解如下数学模型: )()( )(),( , 222222 2211111 21 QqQCQP QqQQCQP QQ Ma x 0),( 1 211 1 1 1 Q QQCP Q 0)(),( 2 2 2 211 2 1 Q Qq Q QQC Q 0)()( 2 2 2 22 2 2 2 Q Qq Q QCP Q (3.1) (3.1)式的一阶条件为: 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 27 二阶条件总是满足的,整理以上得到: 1 * 2 * 11 1 ),( Q QQCP 2 * 22 2 * 2 * 11 2 )(),( Q QC Q QQCP (3.2) (3.3) (3.2)和 (3.3)式决定了产值最大化的资源配置结果。 (3.2)式反映了农夫耕种谷物的 MR=MC,符合利润最大化原则。 (3.3)式也反映了这一原则,不过该式等号右边的 MC包括两部分:前者是 养牛者每增加一头牛给农夫带来的谷物损害价值 ( 即 MD) ;后者是养牛 者 MCP。 在养牛者对损害负有责任的情况下,他只能将牛群规模确定在其 MR等于 边际社会成本时,才能使产值最大化。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 28 ( 2)养牛者不承担赔偿责任时的情况 在此情况下,养牛者拥有牛群损害谷物的 权利,农夫想要避免损害,就必须向养牛 者支付赔偿,用线性齐次函数 r(Q2)表示养 牛者把牛群规模维持在 Q2时从农夫那里得到 的赔偿,那么农夫和养牛者的利润函数分 别是: )(),( 2211111 QrQQCQP )()( 222222 QrQCQP 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 29 农夫和养牛者通过市场交易的结果可表示为: )()( )(),( , 222222 2211111 21 QrQCQP QrQQCQP QQ M a x (3.4) (3.4)式的一阶条件为: 0),( 1 211 1 1 1 Q QQCP Q 0)(),( 2 2 2 211 2 1 Q Qr Q QQC Q 0)()( 2 2 2 22 2 2 2 Q Qr Q QCP Q 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 30 二阶条件总是满足的,整理上式得到: 1 * 2 * 11 1 ),( Q QQCP 2 * 22 2 * 2 * 11 2 )(),( Q QC Q QQCP (3.5) (3.6) 比较 (3.5) 式和 (3.6)式与 (3.2)式和 (3.3)式可 知,二者完全相同。这说明在对损害负有责任和 不负责任的产权界定下,产值最大化的资源配置 结果完全相同:产出为 )( * 2*1 ,QQ 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 31 二、科斯第二定理 在科斯看来,交易费用不是为零而是为正, 因而自然而然可以得出如下的推论: 一 旦考虑到进行市场交易的成本, 合 法权利的初始界定会对经济制度运行的 效率产生影响。 这就是著名的科斯第 二定理。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 32 科斯第二定理有两层含义 在交易成本大于零的现实世界,产权初始 分配状态不能通过无成本的交易向最优状态 变化,因而产权初始界定会对经济效率产生 影响。 权利的调整只有在有利于总产值增长时 才会发生,而且必须在调整引起的产值增长 大于调整时所支出的交易成本时才会发生。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 33 科斯第二定理比第一定理重要 科斯对新古典经济学的挑战正是从 市场零交易 费用 的假设开始的。他说: 我倾向于把科 斯定理(即第一定理)当做对交易成本大于零的 经济进行分析的道路上的垫脚石,以便进一步分 析一个有正交易费用的经济。 在科斯的 社会成本问题 中可以看到,他不是 要说明 交易费用为零,会怎么样, 而是要说 明 交易费用为正,会怎么样 。对交易费用大 于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示,才 构成科斯定理的核心内容。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 34 (一 )关于科斯第二定理的第一层含义 在交易成本大于零的现实世界,产 权初始分配状态不能通过无成本的交 易向最优状态变化,因而产权初始界 定会对经济效率产生影响。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 35 养牛者对牛给农夫造成的损失承担 责任的情况 要得到在每一种牛群规模下牛群损害谷物的准确数 字是很困难的。如果统计牛群给谷物造成的损害费 用比牛群给谷物造成的损害费用还高,那么,对牛 群给谷物造成的损害进行统计这件事就是不合算的。 在这种情况下,对牛群给谷物造成的损害进行统计 就不会继续下去。而没有牛群损害农夫谷物的准确 数字,要养牛者完全赔偿农夫谷物的损失,显然是 不可能的。这就必然使养牛者私人最优决策的产量 无法趋向考虑社会成本的最优产量。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 36 养牛者对牛给农夫造成的损失不承担 责任的情况 在这种情况下,要使养牛者自动减少牛的头数,以 降低牛群对谷物的损害,农夫必须向养牛者进行补 偿。要使补偿交易达成,无论是农夫还是养牛者都 必须对每增加一头牛给谷物的边际损害有完全准确 的了解,否则,农夫不会清楚地知道到底应该给养 牛者以多大的补偿,以使其减少牛的数量。养牛者 也不会清楚自己到底应该向农夫要求多大的补偿才 能避免损失。显然,无论是农夫还是养牛者都不可 能准确了解每头牛给谷物的边际损害,要作到这一 点是费用高昂的、甚至是不可能的。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 37 科斯第二定理的数学证明 设 t(Q2)是交易费用函数,也是一个线性齐 次函数,假定交易费用由赔偿者承担。 ( 1)养牛者承担赔偿责任的情况。 在此情况 下,养牛者不仅要赔偿损害,且要承担交 易费用。所以,农夫和养牛者的利润函数 分别为: )(),( 2211111 QqQQCQP )()()( 22222222 QtQqQCQP 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 38 这时农夫和养牛者通过市场交易的结果就可 表示为求解如下数学模型: )()()( )(),( , 2222222 2211111 21 QtQqQCQP QqQQCQP QQ M a x (3.7) (3.7)式的一阶条件为: 0),( 1 211 1 1 1 Q QQCP Q 0)(),( 2 2 2 211 2 1 Q Qq Q QQC Q 0)()()( 2 22 2 2 2 22 2 2 2 Q Qt Q Qq Q QCP Q 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 39 二阶条件总是满足的,整理以上得到: 1 1* 2 1* 11 1 ),( Q QQCP 2 1* 22 2 1* 22 2 1* 2 1* 11 2 )()(),( Q Qt Q QC Q QQCP (3.8) (3.9) ( 2)养牛者不承担赔偿责任的情况。 在此 情况下,由农夫进行赔偿并承担交易费用。 这时,农夫和养牛者的利润函数变为: )()(),( 212211111 QtQrQQCQP )()( 222222 QrQCQP 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 40 农夫和养牛者通过市场交易的结果可表示为 求解如下的数学模型: )()( )()(),( , 222222 22211111 21 QrQCQP QtQrQQCQP QQ Max (3.10) (3.10)式的一阶条件为: 0),( 1 211 1 1 1 Q QQCP Q 0)()(),( 2 21 2 2 2 211 2 1 Q Qt Q Qr Q QQC Q 0)()( 2 2 2 22 2 2 2 Q Qr Q QCP Q 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 41 二阶条件总是满足的,整理上式得到: 1 2* 2 2* 11 1 ),( Q QQCP 2 2* 21 2 2* 22 2 2* 2 2* 11 2 )()(),( Q Qt Q QC Q QQCP (3.11) (3.12) 在交易费用大于零时,两种产权界定方式产生的资源最优 配置条件已不再相同,主要体现在 (3.9)与 (3.12)式的不 同上。由于农夫和养牛者间信息的不对等不完全,他们的 交易费用分布情况也是不相同的, )()( 2221 QtQt 22*2121*22 /)(/)( QQtQQt 由线性齐次假定, 所以,两种产权界定下的资源配置结果是不同的: ),( 1*21*1 QQ ),( 2*22*1 QQ 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 42 (二)关于科斯第二定理的第二层含义 权利的调整只有在有利于总产值增长时才 会发生,而且必须在调整引起的产值增长大 于调整时所支出的交易成本时才会发生。 科斯提出了两种权利调整的方式 用组织 企业或政府管制代替市场交易方式。科斯认 为,这两种权利调整方式同样是有成本的, 只有调整带来的收益大于成本时,企业或政 府管制方式才会替代市场交易方式。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 43 1.组织企业 科斯指出,当交易费用太高,市场的自发交 易无法解决上述外部性问题时,组织企业或 企业一体化是一种替代方式。 当然,这并不意味着通过企业组织交易的行 政成本必定低于被取代的市场交易的成本, 但是只要企业的行政成本低于其所替代的市 场交易的成本,企业活动的调整所获的收益 多于企业的组织成本,人们就会采用这种方 式。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 44 2.政府管制 在企业内部组织交易的行政成本也许很高,尤其是 当许多不同活动集中在单个组织的控制之下时更是 如此。以可能影响许多从事各种活动的人的烟尘妨 害问题为例,其行政成本可能如此之高,以至于在 单个企业范围内解决这个问题的任何企图都是不可 能的。一种替代的办法是政府的直接管制。政府强 制性地规定人们必须做什么或不得做什么,并要求 人们必须服从之。因此,政府在解决烟尘妨害时, 可能颁布可以采用或不许采用的生产方法(如应安 置防烟尘设备或不得燃烧某种煤或油),或者明确 规定特定区域的特定经营范围(如区域管制)。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 45 科斯的总结 在存在交易费用的情况下,对于外部性问题,并 非只有庇古等人所说的政府干预这一种办法。 问题在于如何选择合适的社会安排来解决有害 的效应。所有解决的办法都需要一定的成本,没 有理由认为由于市场和企业不能很好地解决问题, 因此政府管制就是有必要的。 我们 必须考虑各种社会格局的运行成本(不论 它是市场机制还是政府管制机制), 以及转成一 种新制度的成本。 在设计和选择社会格局时,我 们应考虑总的效果。 这就是我所提倡的方法的改 变。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 46 三、科斯第三定理 在交易成本大于零的情况下,产权的清晰界 定将有助于降低人们在交易过程中的成本, 改进经济效率。 换言之,如果存在交易成本, 没有产权的界定与保护等规则,即没有产权 制度,则产权的交易与经济效率的改进就难 以展开。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 47 “ 科斯定理 ” 与其说道明了在交易费用为零的条件 下效率结果与产权无关的结论,还不如说道明了存 在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经济效 率的。 当我们重新使用 “ 科期定理 ” 时,更多的是指: 只 要交易费用不为零,就可以利用明确界定的产权之 间的自愿交换来达到资源配置的最佳效率,从而克 服 “ 外部效果 ” ,而无须抛弃市场机制。 其原因在 于,只要产权界定清晰(即不减弱),交易各方就 会力求降低交易费用,使资源使用到产出最大,成 本最低的地方,达到资源的最优配置。正因如此, 在科斯看来,外部性完全可由私人合约得到解决, 亦即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着 自我修正的效能 这正是科斯定理的精髓之所在。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 48 科斯的贡献 产权界定是市场交易的前提 从权利约束的 角度看物品或资产。 有了清楚的权利划分,市场交易导致最高的资 产价值。 社会成本是不是“问题”,取决于交易费用的 大小和分布。 根据科斯,私产经谈判达成自由交易、法庭裁 决或由政府直接管制都可能是有效率的。全部 问题的关键,是真实交易费用的限制。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 49 科斯论“科斯定理” “科斯定理”这一术语并非我的首创,我也未曾对这 一定理做过精确表述。该定理。。应归功于斯蒂格 勒。。。我最初是在 联邦通讯委员会 一文中提出 了业已被归纳为科斯定理的观点。我说:“一个新发 现的山洞是属于发现山洞的人,还是属于山洞入口处 的土地所有者,还是属于山洞顶上的土地所有者,无 疑取决于财产法。但是,法律只确定谁是必须与之签 约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银 行帐册,还是作为天然气储存库,或种植蘑菇,并不 取决于财产法,而取决于银行、天然气公司和蘑菇公 司哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权”。我 当时就指出,这一观点也可使用于发射无线电波(或 排放烟雾)。。。。。 其临床表现为持续性、进行性的多个智能功能域障碍的临床综合征,包括记忆、语言、视空间能力、应用、辨认、执行功能及计算力等认知功能的损害。 2020/11/22 New Institutional Economics 50 四、科斯定理的相关定理 1.霍布斯规范定理和规范的科斯定理 霍布斯规范定理 ,即:通过建立法律 结构,使私人协议难以达成所造成的损失 最小化。 规范的科斯定
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